技术、经验和接受的培训等。第三十六条对技术管理状况进行评估是指根据被托管机构的管理制度、工作流程、技术资料、人员分工及现有系统用户 维护传输长途局联通 线路维护网管数据与固定通信业务部银行UPS维护空调维护电业局物业管理公司表21： 交接日通讯线路资料表类别 带宽 专线号 用途 提供方 连接地 用户名 ...
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。年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量的变动情况 派出机构的监管。与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及 ...
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总体规划并组织实施；3、根据业务目标与计划制定信息技术工作计划并组织实施；4、负责信息技术人员的培训与考核；5、负责计算机硬件、网络设备和软件的 责任人。期货营业部至少应设1名信息技术安全管理人员。第十七条 计算机信息技术安全管理组织的主要任务是：制定计算机信息技术安全管理制度，广泛开展计算机信息技术 ...
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总体规划并组织实施；３、根据业务目标与计划制定信息技术工作计划并组织实施；４、负责信息技术人员的培训与考核；５、负责计算机硬件、网络设备和软件的 责任人。期货营业部至少应设１名信息技术安全管理人员。第十七条计算机信息技术安全管理组织的主要任务是：制定计算机信息技术安全管理制度，广泛开展计算机信息技术 ...
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从事证券行业计算机工作。 4、信息技术人员管理(1)定期对信息技术人员进行业务培训和技术培训，不合格或未参加培训者严禁上岗；(2)电脑中心应配合人事部门定期 制度的责任人，重要技术资料应有副本并异地存放。 11、机房供电系统(1)机房应有单独的配电柜，计算机系统要设有独立于一般照明电的专用的供配电路， ...
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技术人员的招聘，并可行使否决权；２、对信息技术人员进行必要的奖励和惩罚；３、对营业部信息技术人员每年至少进行一次技术培训和考核，重新认定上岗资格；４、有条件的证券 和安全合规奖惩等方面的内容。二、计算机机房安全管理制度中要求的值班人员（〔２．３．４（２）〕）必须是信息技术人员。三、〔２．３．５（３）〕 ...
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拓展代理证券买卖业务，为广大投资者参与证券市场创造了条件；同时，通过不断更新技术、完善服务，也使得证券市场的运作效率有了较大提高。(五)积极参与证券 人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直 ...
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发行人的关联方及关联方关系，调档查阅关联方的工商登记资料。调查发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是否存在由关联方单位直接或间接委派 核查发行人的会计管理是否涵盖所有业务环节，是否制订了专门的、操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有 ...
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和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务 ）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚 ...
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机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、 (一)发现证券登记结算机构、证券交易所会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现 ...
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