具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会) 细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。 第二十条证券经纪人应 ...
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交易亏损要求甲方承担责任。第三十六条 甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。第三十七条 乙方有权随时查询自己的原始 可以通过撤销账户的方式，终止与甲方的期货经纪合同，甲方，乙方终止委托关系，乙方应当办理销户手续。 第十五节纠纷处理方式第四十九条 甲方双方发生交易纠纷 ...
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处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十 ...
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处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关 证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十 ...
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，分析未来对发行人生产经营可能造成的影响；调查上述许可合同中，发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的情况。取得发行人拥有的特许经营权的法律文件， 容量及其变化情况，对发行人本次募集资金项目是否符合国家产业政策和环保要求、技术和市场的可行性以及项目实施的确定性等进行分析；分析募集资金数量是否与发行人 ...
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，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备 8.2 上市公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表 ...
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包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法 证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人 ...
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社会主义市场经济体制。近几年来，生产资料市场、金融市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场和信息市场都有了较大的发展，期货市场作为新兴的市场组织形式， 证监会搞好期货行业的自律性管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是 ...
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发展的建议及意见及时做出答复。第二十八条结算参与人之间发生与结算业务有关的纠纷，可以提请本公司出面协调解决。第二十九条结算参与人应当按照中国证监会《证券 托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术系统的 ...
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发展的建议及意见及时做出答复。第二十八条结算参与人之间发生与结算业务有关的纠纷，可以提请本公司出面协调解决。第二十九条结算参与人应当按照中国证监会《证券 托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术系统的 ...
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