安排的任务；6．配合其他托管工作。第十六条现场技术岗位主要职责：1．落实技术组要求的各项工作；2．负责监督被托管机构信息系统的 编号： 日期：姓名 性别 出生年月 照片籍贯 政治面貌 婚姻状况身体状况 身份证号现在部门 岗位及职务入司时间 入司地点和部门学历 学位 毕业院校 毕业时间所学专业 毕业 ...
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有劣迹、违法犯罪记录人员及期货行业规定的市场禁入者从事信息技术工作。第十一条 关键信息技术岗位的人员必须经过严格考核，合格后方可上岗。第十二条 期货交易所 严禁泄露自己的操作口令；4、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；5、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；6、重要岗位的 ...
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有劣迹、违法犯罪记录人员及期货行业规定的市场禁入者从事信息技术工作。第十一条关键信息技术岗位的人员必须经过严格考核，合格后方可上岗。第十二条期货交易所 严禁泄露自己的操作口令；４、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；５、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；６、重要岗位的登录 ...
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技术人员。二、〔２．２．４〕中的关键技术岗位至少包括电脑部全部工作人员岗位。三、电脑中心应强化对信息技术人员的管理职能（〔２．２．５〕），包括 功能和对自己重要信息保密操作的要求；２、非客户用户要达到熟悉并严格履行自己的职责，不进行越权、越级或非法操作的要求。五、营业部在进行软件维护和系统参数调整时 ...
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风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 ( ...
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、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督 人员，确保监督检查部门的人员具有专业胜任能力，并为监督检查部门及人员履行职责提供必要的条件。证券公司监督检查部门人员名单应向证券公司注册地的中国证监会派出 ...
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制度及执行情况报告；（六）从事金融期货经纪业务的计划书；（七）业务设施和技术系统运行情况报告；（八）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《 并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七 ...
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，期货公司按照相关规定办理变更手续。第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得 统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及 ...
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。第二十条经纪业务控制主要内容包括：（一）对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。 各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（三）坚持正确的会计 ...
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。第二十条 经纪业务控制主要内容包括：(一)对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的选址、投入与产出进行严密的可行性论证 机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。(三)坚持正确的会计核算 ...
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