软件，并随时进行版本升级；病毒查杀须在断网情况下进行。3．病毒查杀情况需登录《系统防病毒检查表》(表38)。4．现场技术 (可复选) □系统检查 □系统安装 □更换设备 □系统升级 □系统测试 □修改需求 □技术支持 □其它事件描述：现场技术岗位：技术组：维护发生日期、时间： 维护完成日期、时间：处理 ...
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、报损、报废；7、负责计算机软件的开发与购买；8、保障信息技术系统安全运行，提供技术支持；9、负责交易业务数据及其它重要数据的备份管理；10、负责技术 严禁泄露自己的操作口令；4、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；5、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；6、重要岗位的登录 ...
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、报损、报废；７、负责计算机软件的开发与购买；８、保障信息技术系统安全运行，提供技术支持；９、负责交易业务数据及其它重要数据的备份管理；１０、负责技术 严禁泄露自己的操作口令；４、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；５、各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；６、重要岗位的登录 ...
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要专岗专责，不得由业务人员兼任，也不得兼任业务职务。三、电脑中心除为营业部提供技术支持外（〔２．１．２（９）〕），还应为本证券经营机构的其它 操作功能和对自己重要信息保密操作的要求；２、非客户用户要达到熟悉并严格履行自己的职责，不进行越权、越级或非法操作的要求。五、营业部在进行软件维护和系统参数调整时 ...
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公司关于变更后股东之间是否存在关联关系，期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；（七）拟增加出资额股东的股东会或者董事会做出的相关决议；（ 并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ ...
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内控程序，维护内控制度的有效执行。 (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 ( ，确保公司各项经营管理活动的有效运行。第五十条 公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和 ...
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和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。第八条证券 、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督 ...
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与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条 符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(七)具有 ...
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岗位应严格执行不相容职务分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有 。会计师事务所在审计过程中，应关注发行人的原始凭证是否完整，审计证据是否足以支持审计结论。（九）相关中介机构应保持对财务异常信息的敏感度，防范利润操纵 ...
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建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应 从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持。第五十四条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理， ...
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