，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期缴纳相 投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，是否存在因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而 ...
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及时研究处理；3．负责对托管范围内的信息技术人员的管理和考核；4．监督托管范围内信息系统资产、文档、合同、数据资料等的管理；5． 手机或传真 备注证监局上交所 交易运行部电脑技术部会员部数据补发配号、中签查询深交所 服务热线系统运行部电脑工程部会员管理部配号、中签查询数据补发市场部上海证通 通讯机房 ...
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公司，应当根据有关规定，建立健全与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统，以有效管理并支持证券经纪人执业。 第二十二条证券公司应当对证券经纪人 、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 第七条合同 ...
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住所地中国证监会派出机构；3、为委托人提供委托资产运作情况的查询服务。第十一条合同应约定委托人授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户或其他相应 政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。四、提示投资者了解证券公司根据 ...
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工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术。第一节发起机构第十九条信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合 机构应当及时通知借款人，并在五个工作日内向银监会报告，报送新签署的贷款服务合同。资金保管机构更换的，受托机构应当在五个工作日内向银监会报告，并 ...
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的标的证券名单，不得超出本所规定的范围。 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。会员应当与其客户在相关 征集客户投票意愿。会员委托本所信息公司代为征集客户投票意愿，需事先签署相关技术服务协议，联系电话：021-68791152。 会员通过本所网络系统征集客户投票意愿的， ...
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的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。第 安全管理部门负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导；相关业务监管部门依照职责范围对核心机构和经营机构的信息安全进行监督、检查；派出机构根据授权对辖区 ...
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服务和软件业 08-批发和零售业 09-住宿和餐饮业 10-金融业 11-房地产业 12-租赁和商务服务业 13-科学研究、技术服务和地质勘查业 14-水利、环境和公共设施管理业 15-居民服务和其他服务业 16-教育 17-卫生、社会保障和社会福利业 18-文化、体育和娱乐业 19-公共管理与 ...
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其他原因，交易风险达到约定的风险率(或者其他风险控制条件)时，甲方按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金 第三十六条 甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。第三十七条 乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权 ...
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在互联网上安全可靠地开展基金销售活动，协会组织制定了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予发布，请参照执行。 中国证券业协会 二○○九年十一月二十日 网上 调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者揭示使用网上 ...
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