五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合 托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。 第五章监督管理 第六十一条 集合计划成立之日 ...
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人员的基本情况；（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的 管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（十一）特定客户资产管理 ...
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流程、代销业务资金清算流程、代销业务账户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核 发生过重大技术故障情况的说明； (二十)客户资金及资产安全保证措施的说明； (二十一)律师出具的法律意见书； (二十二)基金销售业务管理制度，包括代销 ...
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、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在 承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于 ...
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托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资 的内部授权安排和业务分工、具体承办部门(或分支机构)以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核 ...
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、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。（三） 内部授权安排和业务分工、具体承办部门（或分支机构）以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序 ...
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的书面保证；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；(六)从事金融期货经纪业务的计划书；(七)业务设施和技术系统运行情况报告；(八)《 日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关 ...
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五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合 托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。第五章 监督管理第六十二条 集合计划存续期间， ...
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的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。（四）统一分支机构的信息技术系统和平台，确保信息管理的安全 七）其他应当关注的异常交易行为。第三十二条基金销售机构应建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15 ...
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人员的基本情况；（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的 管理信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（十一）特定客户资产管理 ...
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