单位发行了基本建设债券和重点企业债券。根据国务院有关文件精神，债券债务人为国家专业投资公司、石油、铁道部门。各专业银行统一承担代理发行任务，债券资金由国家 银行，监督使用。(二)用于贷款的债券资金，采取委托贷款方式办理。国家专业投资公司与建设银行总行签订委托贷款协议书，据以明确贷款的方式、原则和双方的 ...
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单位发行了基本建设债券和重点企业债券。根据国务院有关文件精神，债券债务人为国家专业投资公司、石油、铁道部门。各专业银行统一承担代理发行任务，债券资金由国家 银行，监督使用。(二)用于贷款的债券资金，采取委托贷款方式办理。国家专业投资公司与建设银行总行签订委托贷款协议书，据以明确贷款的方式、原则和双方的 ...
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决策机会，建立公平交易的制度环境。第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资 投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。第二十一条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的 ...
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公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十条期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户 妥善处理客户投诉事项。 第四章防范利益冲突第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并 ...
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、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、子公司情况表5 ...
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（或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程。5.被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位出具的创投机构初始 （或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程。5.被投资企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位出具的创投机构初始 ...
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投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由 ，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由 ，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四、风险 ...
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处理情况通报中国证监会。十一、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。特此通知 “提交”。（二）对变更申请进行审核证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更 注册请求。之后 ...
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目标 （0035）投资策略 （0041）业绩比较基准 （0062）风险收益特征 （0063）基金管理人 （0186）基金托管人 （0213）境外投资顾问 英文名称：(0242)中文名称：(0241)境外资产托管人 英文名称：(0254)中文名称：(0253)注：（1752）§3 主要财务指标和基金 ...
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