对基金宣传材料的相关要求，持续深入地做好投资者教育工作，我会组织编写了《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》（以下简称《格式文本》），现予以发布，供基金销售 补充《格式文本》第四、五、六项的内容，自行编制完整的《证券投资基金投资人权益须知》。在编制过程中也可增加其它相关内容或对《格式文本》做适当的 ...
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DistributorCode C 9 销售人代码 Y135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。 ...
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； (五)专业基金销售机构的年度财务、经营状况； (六)基金销售机构依据的基金风险评价方法说明； (七)基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明； (八)中国证监会要求的其他信息。 基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供 ...
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使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结算资金交收。除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。 ，且未向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金分别存放于销售归集总 ...
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公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少五秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。电台广播则必须以旁白形式表达上述 )同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下 ...
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控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。第十条基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查 的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。 ...
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，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或代销后是否向基金投资人推介该基金管理人的重要依据。第十条基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查， 的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。第二 ...
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机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法 基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金 ...
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基金管理人应在代销协议中对向基金持有人提供持续服务事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金 ，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应当严格保密，防范投资人资料被不当运用。基金份额持有人信息的维护和使用应当明确权限并留存相关记录 ...
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引发的民事赔偿案件（以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件），是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失为由，而向 操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人或者上市公司承担赔偿责任。发行人或者上市公司承担赔偿 ...
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