支付结算机构或者基金注册登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。 第六 调查或正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件 ...
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规定，采取证券市场禁入措施： (一)违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务； (二)未按照本办法 及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动； (八)按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产 ...
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这些条款的条件、方式和程序等内容，应体现权利、义务及利益对称的原则，不得损害可转换公司债券投资人的利益。第二十六条发行人发行可转换公司债券后，因配股、增发 所必备的法定文件，随其他申请文件一起上报，并依法对其出具的法律意见承担责任。三、引言的结束段应载入下列文字：“本所律师根据《证券法》第十三条的要求 ...
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在披露前不对外泄露相关信息。公司需要了解相关情况时,股东及其他有信息披露义务的投资人应当予以协助。第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级 后在指定报纸和指定网站公告。本所对上述公告进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。4.10保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具 ...
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的事项，应在募集说明书文本扉页中作“重大事项提示”，提醒投资人关注。第四条募集说明书的编制应遵循以下要求：（一）募集说明书全文文本封面应标有“ 而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名，并由会计师事务所 ...
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1、按照合同约定，独立运作集合计划的资产；2、按照合同约定，收取管理费等相关费用；3、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；4、集合计划资产受到损害时 追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益； ...
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。第三章 基金合同正文第一节 前言第九条 载明订立基金合同的目的、依据和原则。第十条 说明基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 变现和分配；(十二)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；(十三)基金托管人违反 ...
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中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。 第二章股票上市协议、董事、监事承诺和备案、上市推荐人第一 所。４．６本所根据有关法律、法规、规章对上市公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查 ...
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中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章股票上市协议、董事、监事承诺和董事、监事备案、上市 ．６本所根据有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前 ...
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；(二)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(三)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；(四)将集合计划资产投资于一家公司发行的 中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理集合计划的资产，为委托人的最大利益服务，依法保护委托人的财产权益；2、建立健全内部风险 ...
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