普通股的10％的；(三) 发行人行使赎回权的情况及对发行人的有关影响；(四) 投资人行使回售权的情况及对发行人的影响；(五) 中国证监会规定应当披露的其他 并保证对其真实性、准确性、完整性，并对此保证负个别和连带的法律责任”。“根据《公司法》、《证券法》等法律法规，发行人董事、高级管理人员依法负有诚信 ...
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其股票可能被终止上市的风险。进入破产程序后,公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时向本所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿 准确性、完整性承担相应的法律责任。14.2.7前条所述法律意见书应当对下列事项明确发表结论性意见:(一)公司的主体资格；(二)公司是否完全符合恢复上市的实质 ...
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假券，应对已购债券做好识别工作，对假券加盖注销印迹，并追究债券售出方的法律责任。证券经营机构对发现的假券应及时送缴中国人民银行当地分行，写出有关 提交发行人本年度的中期报告，经中国人民银行审查后，通过中国人民银行指定的方式向投资人披露，信息披露费用由发行人自行负担。第六十五条年度报告、中期报告应有重要 ...
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： (一)责令停止发行、冻结所涉资金，并限期清退； (二)按相同期限存款利率赔偿投资人的损失； (三)处以五万元以上十万元以下的罚款。第四十六条 违反本 纠正并清退所涉资金； (二)通报批评； (三)造成严重后果的，对直接责任人追究法律责任； (四)处违法所涉资金百分之五十以下的罚款。第四十七条 违反 ...
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合法性、真实性、完整性负连带责任。 第四条必须公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书； (二)上市公告书； (三)定期报告； (四)临时报告； (五)法律、行政法规以及 列示各发起人和社会公众持有的基金份额及占总份额的比例，同时还需列示基金前十名持有人(含发起人)的名称、持有份额、占总份额的比例。 ...
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、真实性、完整性负连带责任。第四条必须公开披露的基金信息包括：(一)招募说明书；(二)上市公告书；(三)定期报告；(四)临时报告；(五)法律、行政法规以及 的规定。(三)应对基金管理人在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。四、基金年度财务报告(一)审计报告应采用中国 ...
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及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。 第二章股票上市协议、董事、监事承诺和备案、上市推荐 声明的资料向中国证监会报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时 ...
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中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人 的履行情况。上市公司未履行承诺的，董事会应及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应及时详细披露具体情况，并说明董事 ...
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及中国证监会的授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人第一 声明的资料向中国证监会报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时 ...
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受理中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的 的利益；6、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；7、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；8、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本 ...
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