及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；（三）本机构人员和业务管理情况， 经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、 ...
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情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、 的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的 ...
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运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格 情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、 ...
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业务的技术设施和信息系统，且该信息系统具有合法的知识产权； (二)应与合作机构和监管机构完成联网测试； (三)中国证监会规定的其他条件。 第二十四条 材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。 有足够平面空间的基金 ...
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指数基金可以不受上述限制。3. 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金 托管资产规模、信用等级等。（六） 基金如投资金融衍生品的，应当在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险 ...
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所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（三） 经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理 所有应得收入；（三） 确保基金、集合计划按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同约定的投资目标和限制进行管理；（四） 按照有关法律法规、基金合同 ...
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2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；3、业内工作年限是指从事金融业务相关的 各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？5、 是否与媒体合作开展评奖？6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的 ...
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项目仅占地3500平方米(折5．25亩)，所批准的注册资本为1500元，投资总额为3000万元。渤海公司主要以土地使用权作为其出资。根据《企业财务通则 为439万美元(按当时汇价1：8．33约折人民币3656．87万元)。合作合同约定渤海公司以热电厂现有资产及土地使用权的40％作为其出资，出资额175 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条 基金管理公司 主要风险及相应的风险防范措施等。基金管理公司应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务 ...
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制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付确认 五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息 ...
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