证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户 自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪 。对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办(证监会)管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
//www.110.com/fagui/law_83018.html-了解详情
公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构 对案件管辖有争议的，应当报请中国证监会指定管辖；对超出地方证管办（证监会）管辖范围的案件，应当报中国证监会查处。第十五条面向社会公众举办的证券、 ...
//www.110.com/fagui/law_51800.html-了解详情
代表 总经理（总裁） 成立时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。 2.“ ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。 、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例股东名称 持股比例 主营业务 1 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 公司销售为辅的多渠道销售模式。但各渠道间发展不平衡，特别是证券投资 咨询公司和独立基金销售机构等专业销售机构发展缓慢。2004年《办法》颁布实施以来 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券 的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html-了解详情
证监会派出机构按照有关规定对其进行开业验收后，由该派出机构或有关证券公司派人持验收合格文件到中国证监会机构部领取《证券经营机构营业许可证》。 营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。 26 专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批 今后中国证监会不再受理此类事项 ...
//www.110.com/fagui/law_128732.html-了解详情
方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为 的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行 ...
//www.110.com/fagui/law_125625.html-了解详情
咨询业务。证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第四 任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资 ...
//www.110.com/fagui/law_83547.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·投资咨询公司业务范围
- ·破产债权申报纠纷案例
- ·北京市道路交通安全
- ·子女抚养权协议书
- ·行政诉讼答辩状
- ·房地产项目转让
- ·合同确认书
- ·投资担保公司合同合作协议
- ·对子公司财务管理规定
- ·委托执行权
相关搜索