流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短 监管。 十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户(以下简称“收费专用银行账户”)和唯一的专门用于存储风险准备金 ...
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流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信 由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况 ...
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其它材料 (二)新设机构应报送： 2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告 2B-2设立可行性报告 2B-3设立方案 2B-4设立负责人名单及其简历 2B-5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7 ...
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Ｂ－１申请设立证券投资咨询机构的报告２Ｂ－２设立可行性报告２Ｂ－３设立方案２Ｂ－４设立负责人名单及其简历２Ｂ－５出资人或者发起人协议２Ｂ－６股东 －１６由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本 ...
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等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他 上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的 ...
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销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与 ...
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基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请 被责令暂停基金代销业务的，暂停期间不得从事下列活动：(一)签订新的代销协议；(二)宣传推介基金；(三)发售基金份额；(四)办理基金份额申购。代销机构被 ...
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顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由 并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式 ...
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顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由 并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式 ...
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“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17 做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、证券经营机构与 ...
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