披露涉及金额及其财务影响。第四十七条应披露前期承诺的履行情况。如果公司没有需要披露的承诺事项，也应予以说明。 第十一节资产负债表日后事项 价值可供出售债券可供出售权益工具其他合计本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额____________________元，该金额占重分类 ...
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不确定影响的其他风险；（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不得超过自身净资产； （四）没有较大数额的到期未清偿债务；（五）近 资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货经纪业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东、股东会或者董事会关于期货 ...
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；金融资产减值测试方法、减值准备计提方法。将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据。（十）应收款项坏账 中逐项披露涉及金额及其财务影响。 第四十七条应披露前期承诺的履行情况。如果公司没有需要披露的承诺事项，也应予以说明。 第十一节资产负债表日后事项第四十八 ...
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、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年； 期货经纪业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；(四)申请日前2个月月末 ...
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股份募集资金 是否拟进行重大购买、出售资产及重大投资行为 5.1.4 被收购公司是否未为收购人及其关联方提供担保或者与其进行其他关联交易 5.1.5 是否已对 及控制关系是否全面、完整、真实 1.2.2 如交易对方成立不足一年或没有开展实际业务，是否已核查交易对方的控股股东或者实际控制人的情况 1.2 ...
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或中文摘要。三、 符合试行办法第十九条规定的证明文件为：（一） 金融业务许可证（复印件）；（二） 营业执照（复印件）；（三） 实收资本证明文件或 材料境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外 ...
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债券和企业债券；(四)中国证监会批准的其他金融工具。 第十九条合格投资者可以委托在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。每个合格投资者只能委托一个 收益)。人民币特殊账户的资金不得用于放款或者提供担保。 第二十五条合格投资者应当自中国证监会颁发证券投资业务许可证三个月内汇入本金，全额结汇后直接转入 ...
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高级管理人员、财务负责人、稽核负责人没有利益关系；（五）不在与证券公司存在重大利益关系的机构任职；（六）具有五年以上金融、法律或财务工作的经验， 证券公司子公司须妥善安置客户，清偿债务，并向中国证监会交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定 ...
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，并持登载声明向中国证监会重新申领。第九十四条 期货经纪公司或者营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。第三节 日常监督和检查第九十五条 向中国证监会派出机构报告：(一)更换董事、监事；(二)发生100万元以上的股权投资；(三)发和50万元以上未决诉讼；(四)开业、复业；(五)中国证监会及其派出 ...
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监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理 人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 ...
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