股份有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起实施。 特此公告。 中国证券业 律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该 ...
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关联交易事项进行审议并作出决定。 7.3.7上市公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及高级管理 应及时向公司董事会报告。 7.5.4本所不鼓励上市公司用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证 ...
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.1 本章所称“交易”包括下列事项：(一)购买或者出售资产；(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等)；(三)提供财务资助；(四)提供担保；(五)租入或者租 衍生品种实施停牌，直至上述情况消除后复牌。12.15 收购人进行上市公司协议收购或者要约收购时，被收购上市公司的股票及其衍生品种按照以下规定予以停 ...
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，给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但 交易"包括下列事项：（一） 购买或出售资产；（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；（三） 提供财务资助；（四） 提供担保 ...
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.1 本章所称'交易'包括下列事项：(一)购买或者出售资产；(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等)；(三)提供财务资助；(四)提供担保(反担保除外)；(五)租 和业务；(七)赠与或者受赠资产；(八)债权、债务重组；(九)签订许可使用协议；(十)转让或者受让研究与开发项目；(十一)本所认定的其他交易。 ...
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9.1本章所称'交易'包括下列事项:(一)购买或出售资产；(二)对外投资(含委托理财、委托贷款等)；(三)提供财务资助；(四)提供担保(反担保除外)；(五)租 说明(如适用)；(十三)按照14.1.6条规定与代办机构和结算公司签订的相关协议；(十四)本所要求的其他有关材料。公司应当在向本所提出恢复上市 ...
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有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份 网站地址报中国证监会备案。 第七十八条 基金销售机构公开发售以基金为投资标的的理财产品等活动的管理规定，由中国证监会另行规定。 第七十九条 ...
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智投资管理有限公司和中德邦资产控股有限公司回函，说明其1．2亿元委托理财资金因投资银广厦股票而存在全部或大部分不能回收的巨大风险，该公司于12月 原董事会部分成员、现董事会全体成员未能认真履行有关委托理财协议中规定的对委托理财资金使用的监督权，致使该项委托理财遭受重大损失；3、该公司2000年年度报告 ...
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，应当按照《试行办法》、《通知》及其他有关规定，严禁公开推广计划，接受客户委托的资金不得低于规定金额；同时，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好 号集合资产管理合同》、《长江超越理财1号集合资产管理计划说明书》及其他有关协议的规定。 七、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续服务和变更、终止或 ...
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相关情况。严禁违规使用募集资金进行投资理财的行为。非金融机构上市公司在开展委托理财、委托贷款等对外投资事项时应认真分析该投资方式的风险及影响，有效防范 以前是否已经存在。对于报告年度资产负债表日后事项期间发生的债务重组交易，如重组协议签订于日后事项期间，不属于报告年度资产负债表日后调整事项。（三）关注 ...
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