交易所的日常工作；(三) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；(四) 决定结算担保金的使用；(五) 拟订风险准备金的使用方案；(六) 拟订并实施经批准的期货 (四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条 ...
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全面结算会员期货公司应当依照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整 密码。第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券 ...
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或者营业场所；(十)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出的 ）不按照规定对会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六 ...
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通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、 未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。第二十六条本办法第二十三条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十五条 ...
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，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券 是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种协议或者默契；（十三）上市公司原控股股东、实际控制人及其 ...
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，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券 是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种协议或者默契；（十三）上市公司原控股股东、实际控制人及其 ...
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两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目以及逾期的拆出资金和买入返售金融资产等项目，应当并入应收款项项目并 的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。十一、删去第十九条 ...
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情况采取不同比例进行风险调整，账龄应当从业务发生时点开始计算。除存出保证金项目外，应收款项的分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用 其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营 ...
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发生异常波动；(二)有投资者发出收购该公司股票的公开要约；(三)上市公司依据上市协议提出停牌申请；(四)证监会依法作出暂停股票交易的决定时；(五)证券交易所认为 风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构 ...
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收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券， 未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。第二十七条本办法第二十四条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十六条 ...
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