时间的持续运作，以测试各会员的技术处理及相关业务流程，检验业务流程和技术的正确性。技术系统测试模拟以下日常业务：1、标的证券及可充抵保证金证券信息 ）。⑦费率 证券品种 收费项目 费率 计算对象 a股 担保证券划转手续费 20 每笔成功委托（向投资者单向收取，结算公司收10，会员收10） 融券券源划转 ...
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认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司 净申购额度暂定为5000万)，则应于T＋1日11：30前主动向中国结算公司提供合格结算担保品，担保品原则上为结算备付金。未能按时足额提供结算 ...
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必要的其他情形的，视情况对标的证券作出调整。 第五章保证金比例、维持担保比例与保证金可用余额管理 一、保证金比例 （一）融资保证金比例 投资者融资买入证券时 处理的业务流程和处置办法。 三、会员通过本所网络系统征集客户投票意愿事宜 会员代客户行使其客户信用账户相关权利时，可以通过本所信息公司互联网系统 ...
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发起人拥有的主要资产和从事的主要业务； (六)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程之间的联系； (七)发行人成立以来， 担保的情况；不存在资金占用和对外担保的，应声明。 第六十八条发行人应披露公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见以及注册会计师对 ...
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判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(三)告知 以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。 第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：(一)加强对业务流程、技术系统的管理，防止 ...
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主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务；(六)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；(七)发行人成立以来，在 的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司利润产生的影响。第九十六条 发行人目前存在重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项的，应 ...
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法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、 大额资金筹集和使用的事前风险收益评估制度，重大资金的筹集、分配与运用以及对外担保、资产抵押、对外投资、重大资产购置等应进行集体决策。第一百零五条证券 ...
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营业场所；(十)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出 场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本 ...
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所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者解释。根据工作需要，具体再细分为3类：一是日常信息披露工作备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的 ...
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所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者解释。根据工作需要，具体再细分为3类：一是日常信息披露工作备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的 ...
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