关闭或合并的，请第一副主承销机构协调办理。三、相关联系方式：中央结算公司同业中心地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层上海市黄浦区中山东一路15 财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明4公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（或担保函）5近两年是否有违法和重大 ...
//www.110.com/fagui/law_63261.html-了解详情
有关持续跟踪评级安排的说明附录五债券债权代理协议附录六担保协议或担保函及相关文件。采用抵（质）押担保的，应提供抵（质）押物的权属证明、 流分析报告1-2定向发行方案第二章主承销商推荐文件2-1主承销商出具的'XXX公司申请定向发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
五条发行人应披露债券受托管理人应履行的义务，至少应包括：（一）持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 证监会核准本次发行的文件。如有下列文件，应作为备查文件披露：（一）担保合同和担保函；（二）发行人董事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_193574.html-了解详情
跟踪评级安排的说明（五）债券债权代理协议（六）担保协议或担保函及相关文件。采用抵（质）押担保的，应提供抵（质）押物的权属证明、资产 、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其摘要中财务报告 ...
//www.110.com/fagui/law_182928.html-了解详情
有关持续跟踪评级安排的说明附录五债券债权代理协议附录六担保协议或担保函及相关文件。采用抵(质)押担保的，应提供抵(质)押物的权属证明、资产评估 工作报告)第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'XXX公司定向发行债券的申请报告'附录一发行人董事会、股东会同意本次发行及有关重要条款的 ...
//www.110.com/fagui/law_71331.html-了解详情
事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件4-4债券受托管理协议4-5债券持有人会议规则4-6资信评级机构为本次发行公司债券出具的资信评级报告4-7本次发行公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）；担保 ...
//www.110.com/fagui/law_193576.html-了解详情
、主承销商、募集说明书公告时间。第九条募集说明书文本扉页应当刊载如下声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大 。如有下列文件，应作为备查文件披露：（一）资信评级报告；（二）担保合同和担保函；（三）盈利预测报告及盈利预测报告的审核报告；（四）发行人 ...
//www.110.com/fagui/law_63882.html-了解详情
7最近三年内发生重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及审计报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告和/或审计报告6-8控股股东(企业法人)最近 出具的资信评级报告6-11本次发行可转换公司债券或分离交易的可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件6-12特定行业(或企业 ...
//www.110.com/fagui/law_148933.html-了解详情
担保的发行人收取担保费，担保费由当事人双方约定。第四十一条担保函应当包括以下内容：(一)被担保的债券的种类、数额；(二)债券到期时间；(三)保证的方式； 生产经营环境发生重要变化；(八)新颁布的法律、法规、规章和政策等可能对公司的经营有显著影响；(九)董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动；( ...
//www.110.com/fagui/law_103736.html-了解详情
或累计担任过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商。企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，并可直接担任副主承销商，不受3 报表(可未经审计)。(三)高科技中小企业集合发行企业债券的，应统一担保，统一组织，由担保人出具集合债券担保函。 中华人民共和国国家发展和改革委员会二○○七年三月十九日 ...
//www.110.com/fagui/law_186264.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务