行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本 充抵。第二十四条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金 ...
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保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 期货交易所对全面结算会员期货 ：国务院行政法规（1）条第五十二条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取结算担保金的，中国证监会责令改正，予以警告，并处3万元以下罚款。第 ...
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保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。第二十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货 应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停 ...
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（1）条第五章基本业务规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在 中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。第二十六条 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货 ...
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充抵。第二十五条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金 的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。第四十三条证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告 ...
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内容 参测会员重点测试内容 9：30-9：45 标的证券、可充抵保证金证券信息的发布和获取。 交易所发布上一日融资融券交易信息、定向发布信用违约 ）。⑦费率 证券品种 收费项目 费率 计算对象 a股 担保证券划转手续费 20 每笔成功委托（向投资者单向收取，结算公司收10，会员收10） 融券券源划转 ...
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融资融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 券保证金比例，不得低于本所规定的标准。二、维持担保比例会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对 ...
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融资融券违约记录申报第九章 其他事项为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司 券保证金比例，不得低于本所规定的标准。二、维持担保比例会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对 ...
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第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关 %计算。4.8会员向客户收取的保证金、客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。4.9会员应当 ...
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炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条 设立期货 但该比例应当至少高于期货交易所对期货经纪公司收取的交易保证金比例3个百分点。期货经纪公司可以根据交易的风险状况合理调整交易保证金比例，并应当按照期货经纪合同约定的 ...
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