等档案的妥善保管和分类管理。第二十五条证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。第三章主要控制内容第一节经纪业务内部控制第二 客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
行业标准，报告期是否因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚。取得发行人安全生产及以往安全事故处理等方面的资料，调查发行人是否存在重大安全隐患、是否采取保障安全 的控制标准、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
活动、对资产和记录的接触和处理等应经过适当的授权与审批）、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。项目小组 交谈，查阅相关制度规定，了解公司确定、评价与控制或有事项方面的有关政策和工作程序，获取公司有关或有事项的书面声明。第三十五条调查公司对外担保形成的或 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-了解详情
要求 4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行 4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行 4.06 公司建立了严格 风险监管指标异常时的临时报告义务 3.公司治理 3.01期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3 ...
//www.110.com/fagui/law_360231.html-了解详情
，采取有效措施化解已形成的违规担保、连环担保风险。(十二)规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的 。充分发挥自律组织在促进上市公司提高公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的 ...
//www.110.com/fagui/law_125801.html-了解详情
的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。第十三条公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是证券营业部等重要部位遇到断电、失火、水灾、 划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责。（三）强化电子信息系统的相互牵制制度，系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员必须相互独立，计算机 ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。项目小组应选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试 是否符合会计制度和会计准则的相关规定。 关注公司对纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法是否恰当。听取注册会计师的意见，关注影响子公司财务状况的重要方面，评价 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
自身业务发展需要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为 服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定 ...
//www.110.com/fagui/law_187769.html-了解详情
工作情况，包括公司在保护债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任；公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续 第五十三条 公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。第十节 财务报告第五十四条 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
对外担保审批权限、审批程序、信息披露和责任追究制度等内容的要督促整改；二是加强上市公司对外担保信息披露的监管，禁止上市公司任何人员违背公司章程，未经董事会 信用信息及监管信息等方面建立共享机制，加大工作力度，强化上市公司监管。3、防范和化解上市公司风险。在现有的证券业风险处置应急机制的基础上，加强上市 ...
//www.110.com/fagui/law_171297.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务