证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 ，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所辖营业场所没有非法投资咨询活动。第八十一 ...
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情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在聘请无 ...
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市级相关职能部门对工投委“充分授权、封闭运行”，由工投委对进入市级工业园区项目直接履行相关职责。各有关部门要根据工投委审批意见核发相应证书。第十一条工投 市政府，作为该单位年终考核重要依据。第十二条工投委审批内容包括项目审批、合同章程审批、企业登记、规划审批、施工审批、工程管理等。第四章管理程序第十三 ...
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