月报，交客户确认。客户交易月报应当至少保存５年以上。客户交易月报应当列明下列事项：（一）委托人的姓名（或名称）及帐号；（二）当月所有成交的国债合约、 条规定，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；（二）私下对冲的；（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；（四）未按照规定将经纪业务与自营 ...
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月报，交客户确认。客户交易月报应当至少保存５年以上。客户交易月报应当列明下列事项：（一）委托人的姓名（或名称）及帐号；（二）当月所有成交的国债合约、 条规定，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；（二）私下对冲的；（三）与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；（四）未按照规定将经纪业务与自营 ...
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经历的说明，以及最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生 严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密， ...
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保存五年以上。客户交易月报应当列明下列事项：(一)委托人的姓名(或名称)及帐号；(二)当月所有成交的国债合约、买卖、数量、价格和交割月份；(三)月底 ，擅自挪用客户保证金或套用不同帐户之间的资金的；(二)私下对冲的；(三)与客户私下约定分享利益或者共同承担风险的；(四)未按照规定将经纪业务与自营业务 ...
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获准公开发行的证券，其票面格式应经主管机关审定并到主管机关指定的印刷厂印刷。前款证券应载明的事项，除有法规已有规定外，还应载明下列事项：（一）主管 收取手续费的费率级别，由交易所规定。第四十三条证券经纪商在进行有价证券的代理买卖时，不得对委托人就同一证券进行自营买卖。第四十四条证券经纪商应备制有价证券 ...
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；（六）股份登记处名称、地址。第七条股票票面格式应按主管机关的规定设计及在主管机关指定的印刷厂印刷。第八条股票原则上实行一手一票制，每股的面值为 ，方可开业。第六十八条登记公司实行董事会领导的总经理负责制。董事会由各股东单位代表和主管机关委派的人士共同组成。董事长、副董事长由董事会选举产生，报主管机关 ...
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