结构及前十名持有人；(三)基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；(四)基金投资组合情况；(五)基金契约摘要；(六)基金运作情况；(七)财务状况；(八)重要事项揭示 托管的证明文件；16.本所要求的其他文件。第十一条基金管理人、上市推荐人应当保证向本所提交的文件没有虚假性陈述或者重大遗漏。第十二条 ...
//www.110.com/fagui/law_83188.html-了解详情
的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；(三)以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；(四)以 人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；(八)在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；(九)为自己、关联方及特定客户的 ...
//www.110.com/fagui/law_125625.html-了解详情
业务运作方式。二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格 证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；（三）以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；（四 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html-了解详情
重大事件揭示第十节基金管理人承诺第十一节基金托管人承诺第十二节基金上市推荐人意见第十三节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)上市交易的信息披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及 ...
//www.110.com/fagui/law_70009.html-了解详情
管理，审查备案文件，履行备案程序。 第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。 第二章 机构与人员 第一节 项目小组与 须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的 ...
//www.110.com/fagui/law_359231.html-了解详情
（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八 由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的 ...
//www.110.com/fagui/law_42619.html-了解详情
不低于６５％。（七）企业财务资料必须完整、真实、准确，不允许弄虚作假。二、推荐上市预选企业的报批程序（一）企业申请发行股票，地区、市企业由地区行署、市 考虑以下因素：１、符合国家产业政策；２、该公司发展前景良好；３、该公司预期投资收益较高；４、对本地区经济发展具有重要意义；５、有必要控股或加强控股地位 ...
//www.110.com/fagui/law_87935.html-了解详情
应具备基本落实的资金使用计划。属于基建、技改项目建设的，应符合国家关于固定资产投资、技术改造立项的规定。有经国务院批准急需外汇的重大技术引进项目的企业， 工作。三、省级政府或国务院有关企业主管部门及国务院直属机构在向国务院证券委员会推荐企业时，应附送下列文件：１．省级人民政府或国务院有关企业主管部门（ ...
//www.110.com/fagui/law_57527.html-了解详情
规定，对证券投资基金(以下简称“基金”)信息披露义务人的基金信息披露行为进行监督管理。 第三条基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等基金 ，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 (二)应说明在报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值及每份基金单位资产净值的计算等问题上，是否存在任何 ...
//www.110.com/fagui/law_176477.html-了解详情
的规定，对证券投资基金(以下简称“基金”)信息披露义务人的基金信息披露行为进行监督管理。第三条基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等基金 至少应当包括股票名称、数量、市值、占基金资产净值比例(％)。四、基金投资组合的报告附注至少应披露以下项目：(一)报告项目的计价方法。如上市证券 ...
//www.110.com/fagui/law_81456.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务