确保证券公司柜面系统记载的投资者资金账户信息、本公司登记结算系统中注册的投资者A 股账户信息、以及投资者在该证券公司留存的纸面档案资料中的关键信息一致。5、对于 或申请使用账户，应按《通知》要求取得原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到本公司办理。但有以下情形之一的，证券 ...
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的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（一）融资融券业务 。第八条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。取得证监会换发的《经营证券业务 ...
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国务院行政法规（1）条第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四 将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。第七十二条 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取客户保证金的期货结算账户。期货公司 ...
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期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内无正当理由未办理设立登记手续的，其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》失效。第二十二条 股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因导致的股权变更。第三十四条 期货经纪公司申请变更股东或者股权结构的，除提交本办法第二十七条规定的材料外 ...
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说明是否存在股价被操纵、收购人是否有未披露的一致行动人、收购人前6个月取得公司股份是否存在其他支付安排、要约价格的合理性等。第三十六条 收购人可以 股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行 ...
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公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同， ，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。第七十二条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货 ...
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制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的 人员，申请注册 系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。十、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师 ...
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说明是否存在股价被操纵、收购人是否有未披露的一致行动人、收购人前6个月取得公司股份是否存在其他支付安排、要约价格的合理性等。第三十六条收购人可以 股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行 ...
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说明是否存在股价被操纵、收购人是否有未披露的一致行动人、收购人前6个月取得公司股份是否存在其他支付安排、要约价格的合理性等。第三十六条收购人可以 股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行 ...
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收购公司，并予以公告。第三十条收购人应当委托具有从事证券经纪业务资格的证券公司登记受要约人预受的股份，并协助办理相关股份的锁定及撤回事宜。在要约 通知收购人备案材料齐备之日起五个工作日内未提出异议的，收购人无须履行本办法第四十条规定的要约收购义务：(一)通过国家国有资产管理部门行政划拨，无偿取得一个 ...
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