已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券监管部门或者证券交易所调查的情况 11.3 是否不存在政策障碍、抵押或冻结等权利限制 是否不会产生诉讼、人员安置纠纷或其他方面的重大风险 2.4.1.3 该资产正常运营所需要的人员、技术 ...
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情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1．融资 范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，会员也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；（六）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融 ...
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情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1．融资 范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，会员也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；（六）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融 ...
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发票、虚增收入的情形。获取发行人最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况，分析 发行人确认收入的具体标准，判断收入确认具体标准是否符合会计准则的要求，是否存在提前或延迟确认收入或虚计收入的情况。核查发行人在会计期末是否存在突击确认 ...
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同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。公司向公司股东、实际控制人或其他第三方 就上述事项所发表的结论性意见应当包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险等。14.2.14上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所提交 ...
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；(五)停牌申请；(六)本所要求的其他文件。6.7 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时 上述事项发表的有关结论性意见，应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。14.2.8 上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所 ...
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的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系； （五）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还 未按规定补足担保物 2：合约期满未清偿 3：提供虚假信息 4：发生司法纠纷 申报类别 1 1：新增 2：撤销 3:结案 申报日期 8 YYYYMMDD 融资融券业务信用 ...
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牌申请(如适用)；(六)本所要求的其他文件。6.7 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时 上述事项发表的有关结论性意见，应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。14.2.8 上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所 ...
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申请(如适用)；(六)本所要求的其他文件。6.8在定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的,上市公司应当及时披露 就上述事项所发表的结论性意见应当包括是否合法合规、是否真实有效,是否存在纠纷或潜在风险等。14.2.8上市公司提出恢复上市申请时,应当向本所提交 ...
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