一） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；（四） 发行完成后经具有执行证券、期货 。11.6.9 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，撤销回购专用账户，在两日内公告公司股份变动报告。 第七节 可转换公司债券涉及的 ...
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)上市报告书(申请书)；(二)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议；(四)营业执照复印件；(五)公司章程；(六)依法经具有执行证券 退市风险警示后两个月内上述情形消除的，公司可以向本所申请撤销对其股票交易实行的退市风险警示。13.2.8 上市公司在第13.2 ...
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每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。第一百零三 相应的任职资格。期货公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十五条 期货公司营业部变更营业场所的，应当 ...
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被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股 期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货经纪业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请 ...
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流通股份上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书以及保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 股票及其衍生品种停牌一天,自复牌之日起本所对公司股票交易撤销其他特别处理。13.3.11本所决定不予以撤消其他特别处理的,上市公司应当 ...
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第五条 申请股票上市的公司须向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市申请书。(2)上市公告书。(3)批准发行股票的文件。(4)公司章程。(5)申请上市的股东 上接收时、分，承办时，应依据委托书所载委托事项及其编号顺序执行，委托有效期内不得撤销。第三十八条 委托买卖证券有下列各项情况之一者，受托证券商 ...
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第三十条 申请股票上市的公司须向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书；二、上市报告书；上市报告书至少须说明下列情况：1．主要业务状况；2． 变更或撤销委托，证券商业务员应即刻通知驻场交易员，并当即将执行结果告知委托人。第八十四条 对委托人撤销委托和失效的委托，证券商应立即退还委托人交保的资金或 ...
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上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 风险警示的起始日；(二)实行退市风险警示的原因；(三)公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；(四)股票可能被暂停或者终止上市的风险 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关 。七、本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关 。七、本人如果违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地 ...
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