秘书:(一)有《公司法》第五十七条规定情形之一的；(二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；(三)最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上 。本所聘请会计师事务所进行调查核实期间不计入14.2.11条所述本所作出有关决定的期限内。14.2.13因14.1.2条第(二)项情形股票被暂停上市,在 ...
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损失；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需披露的其他事项。７．４．５上市公司出现以下情况 证监会批准后终止该公司股票上市。１０．２．６上市公司在接到中国证监会终止股票上市决定的通知后，应当在指定报纸发布《终止股票上市公告书》。《终止股票上市公告书》应当 ...
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；（五）重大投资行为；（六）可能依法承担的赔偿责任；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需披露的其他事项。７．４．５上市公司出现以下情况 中国证监会批准后终止该公司股票上市。１０．２．６上市公司接到中国证监会终止股票上市决定的通知后，应当在指定报纸发布终止股票上市公告书》。《终止股票上市公告书》应当包括 ...
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资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事 取消基金托管资格的； (六)资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； (七)经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； (八)法律法规 ...
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的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 第三十七条 期货公司应当设立董事会 四十一条 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或其他 ...
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有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。16、违约责任(一)说明 的全体发起人必须保证招募说明书不含有虚假的内容或误导性陈述，不遗漏本准则规定的内容，并符合本准则规定的格式。全体发起人就其保证承担个别及连带责任。 ...
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、重大关联事项；７、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；８、重大诉讼、仲裁事项；９、基金上市；１０、基金提前终止；１１、 基金的全体发起人必须保证招募说明书不含有虚假的内容或误导性陈述，不遗漏本准则规定的内容，并符合本准则规定的格式。全体发起人就其保证承担个别及连带责任。四 ...
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依法负有的赔偿责任；（六）重大诉讼、仲裁事项；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需要披露的其他事项；７．４．２７．４．１条所列事项的 由中国证监会决定终止上市。１０．１２本所在接到中国证监会终止股票上市决定的通知后，在指定报刊发布《终止股票上市公告书》。《终止股票上市公告书》应当载明下列内容：（一） ...
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情况说明，重点说明最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者 的其他材料。附件五：基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处报告材料的内容与格式一、报告材料的纸张、封面及份数(一)纸张应采用幅面为209 ...
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一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次 审计报告的，本所报中国证监会调查处理。公司对上述事项进行纠正和调整期间不计入本所作出有关决定的期限之内。6.12上市公司应当认真对待本所对其定期报告的事后审核意见 ...
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