如遇到有关问题，请与我公司托管部联系。附件：中央债券簿记系统债券转托管业务操作规程中央国债登记结算有限责任公司二００一年八月二日中央债券簿记系统债券转托管业务 转托管流程１、原乙类帐户结算成员通过其结算代理人按照《债券托管帐户开户规程（暂行）》的要求，向中央结算公司提交开户申请材料，经中央结算公司审核 ...
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债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。中国人民银行二〇〇 有限责任公司（以下简称中央结算公司）应根据有关规定制定并对外公布信息披露工作的操作细则，并做好信息披露的服务工作。第二十条 在金融债券发行前和存续期间 ...
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设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一）申请人申请筹建财务公司，应当由母公司作为申请人提交筹建申请材料。 集团财务公司的申请、筹建、开业阶段的市场准入行为，财务公司分支机构的市场准入操作另行制定。外资投资性公司设立的财务公司（外资股本占25％以上）的市场准入 ...
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的通知》(证监发行字[2002]15号)(以下称“15号文”)的规定，现对会后事项监管及封卷工作的具体操作规程明确如下：一、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 二、是否 ...
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的通知》(证监发行字[2002]15号)(以下称“15号文”)的规定，现对会后事项监管及封卷工作的具体操作规程明确如下：一、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。 二、是否 ...
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人事等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已 基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十 ...
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和反馈系统。第七条 基金销售机构应当建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和 等授权范围内行使相应的职能。（三）销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已 ...
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软件系统等的说明材料；三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。第五条主管机关在对前条所述申请 的方式进行。第十六条电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。第 ...
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内行使相应的经营管理职能。（三）各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务授权范围内进行的。（四）公司 基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。（二） ...
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范围内行使相应的经营管理职能。(三)各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务授权范围内进行的。(四)公司 的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。(二)统一制定证券营业部的标准化服务规程，不断的提高证券营业部的服务质量和避免差错事故的发生。(三)制定统一的 ...
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