。基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取 丰富多彩，形式多样，喜闻乐见。宣传内容应该简明扼要，通俗易懂，容易传播。投资者专项教育活动应该实事求是、因地制宜、灵活多样，鼓励创造性地开展工作；切忌形式主义，流于 ...
//www.110.com/fagui/law_187838.html-了解详情
体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、 ...
//www.110.com/fagui/law_187769.html-了解详情
八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当 一个会计年度资产管理规模、主要联系人及其联系电话、传真、电子邮箱、主要负责人员教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍等。（四） 基金运作 ...
//www.110.com/fagui/law_191183.html-了解详情
，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作情况等方法，调查发行人员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人 存在，是否对重要原材料的供应做出备选安排；取得发行人同前述供应商的长期供货合同，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
实际控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托管理 、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度； 九）中国证监会规定的其他管理制度。第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的 ...
//www.110.com/fagui/law_387413.html-了解详情
演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。第四十三条证券公司应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。第四十 证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。 会员办理与本 流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制； （4）投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资融 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html-了解详情
三）业务隔离与风险监控（四）业务技术系统（五）业务合同和风险揭示书（六）客户管理和投资者教育（七）需要评价的其他内容。第七条评价工作小组采用 处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况， ...
//www.110.com/fagui/law_367633.html-了解详情
三）业务隔离与风险监控（四）业务技术系统（五）业务合同和风险揭示书（六）客户管理和投资者教育（七）需要评价的其他内容。第七条 评价工作小组采用 机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况， ...
//www.110.com/fagui/law_367426.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务