能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。期货经营机构 新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构，实施相应的限制业务措施。对信息披露存在严重 ...
//www.110.com/fagui/law_187775.html-了解详情
：一、年检对象１．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资 的业务培训或持续教育情况等；３．经会计师事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用 ...
//www.110.com/fagui/law_37424.html-了解详情
、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。 2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏 应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述 ...
//www.110.com/fagui/law_359544.html-了解详情
联系办法：证券公司会员部曾燕军：电话010-66575838，传真010-66575878，电子邮箱zengyj@sac.net.cn基金与咨询公司会员部赵冰：电话010-66575893，传真010-66575896，电子邮箱zhaobing@sac.net.cn 中国证券业协会二○○七年二月 ...
//www.110.com/fagui/law_194588.html-了解详情
年以上。 从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券公司任董事、监事； 3、在证券监管机构、 本条第三项规定，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。（一）对学历的认定对于通过普通高等学校学历教育取得的学历，以及通过高等教育自学考试和成人高等学校学历教育 ...
//www.110.com/fagui/law_374221.html-了解详情
部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互 应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。第四十三条证券公司应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。第 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
，正确履行权力、义务，提高市场运作的透明度，促进我国证券市场进一步规范发展。教育重点：按照证券市场运作的流程，具体分为核准发行、市场交易、终止上市三个 。不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。在公共场合、媒体从事股评、演说等必须持证上岗。承担 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险 投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规行为受到刑事制裁。14. 因违法违规 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会 (五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html-了解详情
不少于5人；（七）中国证监会规定的其他条件。第七条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（一）已经取得中国证监会核准 申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出机构可以 ...
//www.110.com/fagui/law_314155.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务