层次、培养目标；（二）举办者的资格证明、办学资金证明（属捐赠性质的提交捐赠协议）；（三）拟任负责人的学历文凭、身份证、专业技术职称和职业资格证书原件和复印件 要加强监督检查，对机构有乱收费，抽逃资金、管理混乱、培训质量低下等违法、违纪行为的要依据《民办教育促进法》和自治区的有关规定严肃查处。第二十六条 ...
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为：“参加脱产半年以上或半脱产一年以上学习的职工，应当遵守与本单位签定的书面协议，为本单位服务一定年限”。九、增加第十三条：“企业、事业单位未按本条例 ”十、第十三条改为第十五条，修改为：“企业、事业单位应当建立岗位培训和继续教育制度。支持和鼓励职工岗位成才、一专多能。对批准到各级各类学校学习的职工， ...
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等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。投资者教育和 的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续 ...
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副本复印件以及在管理公司范围内实现品牌、业务管理、资源调度、质量控制、教育培训和信息技术平台实质性统一的情况说明。(十二)委员会办公室要求提交的其他材料。 条中合并事项的会计师事务所，除提交上述材料外，还需提交以下材料：合并协议复印件;在公开媒体发布的合并公告复印件;被合并方经审计的财务报表;交回证券 ...
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投资者教育工作，中国证券业协会(以下简称协会)组织业内对2001年发布的《证券交易委托代理业务指引(1-4号)》进行了修订，修订后更名为《证券交易委托代理协议指引 与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“ ...
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复议人员应当具备以下条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）受过法律专业教育；（三）从事证券期货业工作2年以上或者取得法律、会计等专业资格；（四 利益、社会公共利益或者他人合法权益。第三十八条 申请人和被申请人经调解达成协议的，行政复议机关应当制作行政复议调解书。行政复议调解书应当载明下列内容：（一） ...
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，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作情况等方法，调查发行人员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人 充分，根据固定资产的会计政策对报告期内固定资产折旧计提进行测算。对照无形资产的有关协议、资料，了解重要无形资产的取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限及 ...
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招揽证券承销业务。第三十条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销 报国务院证券监督管理机构备案。第一百七十六条 证券业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；(二)依法维护会员的合法权益，向证券 ...
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利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市 可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出 ...
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、相互牵制。第二十四条证券公司应当加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为 ...
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