层次、培养目标；（二）举办者的资格证明、办学资金证明（属捐赠性质的提交捐赠协议）；（三）拟任负责人的学历文凭、身份证、专业技术职称和职业资格证书原件和复印件 要加强监督检查，对机构有乱收费，抽逃资金、管理混乱、培训质量低下等违法、违纪行为的要依据《民办教育促进法》和自治区的有关规定严肃查处。第二十六条 ...
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制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定 ，应符合国家安全标准的有关要求。 第十二条证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 ...
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制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出规定 ，应符合国家安全标准的有关要求。第十二条 证券公司应当与投资者签订网上证券服务协议或合同，明确双方的权利、义务和相关风险的责任承担，向投资者充分揭示 ...
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遵守与本单位签定的书面协议，为本单位服务一定年限”。九、增加第十三条：“企业、事业单位未按本条例第十二条的规定实施职工教育的，市、县（市 、行业组织应当根据经济和社会发展需要，统筹规划，合理布局，分层次举办职工学校，职工培训机构。”第一款改为第二款，修改为：“企业、事业单位可以独立举办或者联合举办职工 ...
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，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、安全审计等方面作出 司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利、义务和风险的责任承担，向投资者揭示使用网上 ...
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的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续 根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务 ...
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，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作情况等方法，调查发行人员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人 组织设置、质量控制制度及实施情况。获取质量技术监督部门文件，调查发行人产品（服务）是否符合行业标准，报告期是否因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚。 ...
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手段招揽证券承销业务。第三十条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销 和要求；(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；(四)制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(五)对会员 ...
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等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务 可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出 ...
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）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司所 十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为 ...
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