，与发行人员工谈话，实地察看发行人员工工作情况等方法，调查发行人员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解发行人员工 查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期 ...
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服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价；可以针对证券公司发生的重大事故、技术故障、业务 ...
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产生、登记的材料；（四）业主、使用人情况清册；（五）订立的物业管理服务合同；（六）有关业务往来文件；（七）业主和使用人的书面意见、建议书； 事项等，业主委员会与物业管理公司共同向有关方面交涉解决。第三十三条业主委员会应当教育并督促全体业主及使用人遵守物业管理法规和规章制度，服从物业管理公司的依法管理， ...
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公司。基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最 教育基金，专项用于投资者教育工作费用列支。此项费用不得用于产品经营销售、公司形象宣传等其它用途。同时，基金管理公司应加强投资者服务中心建设，保证足够的人员配置 ...
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医疗机构执业许可证的非营利性医疗卫生机构，经审核验收符合条件的，与市合管办签订服务合同，可确定为定点医疗机构。第三十一条各定点医疗机构要加强医务人员管理 有下列行为之一者，除向其追回已补偿的医疗费用外，视其情节轻重，给予批评教育。构成犯罪的，移交司法机关处理。（一）开虚假医药费收据、处方，冒领合作医疗 ...
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、选取标准。投资者教育材料应当使用简明、通俗易懂的中文语言书写，不应当含有推广某一特定基金产品或集合计划、境内机构投资者或其提供的产品或服务的内容， ）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当 ...
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。4. 主要子公司、参股公司分析。公司应当详细说明主要子公司所处行业、主要产品或服务、注册资本、总资产、净资产、净利润，本年度取得和处置子公司的情况，包括 控制的情况。如实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式，信托 ...
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证券公司应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权。合同到期后，编制的结算报告应由委托人进行确认，必要时由中介机构或托管人审核 ）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关活动已履行报备手续，确保证券公司 ...
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查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的 制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度； ...
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其它单位或个人，为促进技术贸易双方成交进行联系、介绍活动，并为履行技术合同提供服务而收取的中介服务费为技术性收入。第十一条从事技术贸易活动，必须按照 合同登记机构的工作人员玩忽职守、营私舞弊的，由所在单位对其进行批评教育或者给予行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。五、附则第二十三条本办法自 ...
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