、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。第二章行政执法监督的程序和方式第六条行署和县级人民政府所属的工作部门对负责实施的法律、法规 ，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督机构和监察机关应当建立健全行政许可监督检查联合工作机制 ...
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公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、解冻、过户等。应当向证券发行人提供证券持有人名册以及有关资料；根据证券 注销登记后，不在规定的期限内发布公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、 ...
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只对中国证监会规章或者规范性文件有异议的；（三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、 依照《行政复议法》第三十一条的规定，有下列情况之一的，可以视为案件情况复杂，经行政复议机关的负责人批准，行政复议期限可以适当延长，但是延长期限最多不 ...
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条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：（一）公司被采取 公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。 第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况，对照评价 ...
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条投诉人发现行政机关及其工作人员有下列情形，可进行投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制 有行政过错的工作人员，按照干部管理权限，由其职务任免机关给予批评教育，责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金、诫勉谈话、离岗培训 ...
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条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按以下原则给予相应扣分:（一）被采取出具警示 分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。 第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价 ...
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擅自从事有关活动的，应当立即取缔，并依法给予行政处罚；四?重大安全事故发生后，按照国家和自治区的有关规定组织调查组对事故进行调查。事故调查工作应自 。第十二条重大安全事故信息由自治区人民政府统一发布。第十三条监察机关依照行政监察法的规定，对各级人民政府和政府有关部门及其工作人员履行安全监督管理职责实施 ...
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)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性 检查，发现证 券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现 ...
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交易活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券 、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验 ...
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决定。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件，或者中国 实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律管理措施和纪律处分的案件。第三十六条特别程序案件由协会 ...
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