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,抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。证券公司应当健全投资者投诉处理机制,建立畅通的信息反馈渠道,在公司网站和营业场所的显著位置公示 、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项,列为证券公司分类监管的 ...
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要保护投资者利益作为监管工作的首要任务和目标,并从制度保证、加强投资者教育、加大监管力度和社会监督入手,增强投资者信心,切实做到保护投资者利益。但是 “特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉结合起来的做法很有意义,如海口 ...
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公开投诉电话,分别在本级人民政府和部门领导下开展工作。第五条行政效能投诉处理工作机构履行以下职责:(一)受理投诉人对行政机关及其工作人员有关行政效率、服务 二)对有行政过错的工作人员,按照干部管理权限,由其职务任免机关给予批评教育,责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金、诫勉谈话、 ...
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人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在 报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况,客户投诉情况(逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况),公司及人员被 ...
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投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息,确保投诉得到及时处理。第九十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理 备案。第一百二十五条证券公司应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务培训,确保所有从业人员及时获得充分的法律法规 ...
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挂牌,不得接受客户指令,不得提供结算服务。证管办(证监会)如发现违反上述规定的机构,必须坚决查处,对情节严重不服管理的,上报我会取消其从事期货经纪业务的 过的人员?7.你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育?客户投诉和广告宣传1.你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或 ...
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、有步骤地开展工作,切实负起组织和推动所辖地区投资者教育职责。二、各派出机构进行投资者教育,目的是让投资者了解投资品种的特点和风险,熟悉证券市场法律 制度,及时将开展这项工作的情况以简报形式以及将组织编写的辖区内个案故事和对投诉事件的分析、整理材料向证监会培训中心作出报告,总结和交流经验,提出建议。七 ...
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效果。(四)基金管理公司会员要加强对其委托的基金代销机构投资者教育工作的督促、支持和协调,要求代销机构加强对投资者服务和基金销售人员的培训,促使其直接面对 方便投资者查询监督的其他信息。证券公司要在投资者园地公示证券营业部和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。(七)为加强联系和交流,请各 ...
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处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。证券公司分类工作必须坚持依法合规 、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券 ...
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,加强投资者教育,保护客户合法权益。(一)建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为 开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ...
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