所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动 、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管 ...
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机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构 ？７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询 ...
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之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托 因为管理混乱，监督机制不健全而发生大案要案和重大经济损失，那么这个机构的负责人就负有不可推卸的责任。提出加强廉政建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理 ...
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机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。第四十三条证券公司应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。第四十 关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计。证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构 ...
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需要但尚未涵盖的地方作为重点。在下一阶段，我们拟重点开展分清责任的教育，让投资者了解证券监管机构、企业主管部门、上市公司和证券公司、投资者各自的权力和义务 批评，要诚恳、耐心地听取，决不能采取置之不理的态度；对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明 ...
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遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附：中国证券期货经营机构Y2K应急计划指引一、总则1．为保护投资者利益，指导和帮助证券、期货经营 ，做好证据保全工作，以便在发生Y2K事故时，能准确判断双方责任，妥善处理因此导致的经济纠纷。10．应急计划的培训与演习。应通过培训，使电脑 ...
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建立与业务相关行业应急指挥中心的沟通渠道，代表全行业进行信息披露，对投资者进行宣传教育，避免不必要的恐慌。三、证券期货交易所要根据系统的实际情况，尽快向所有 做好证据保全工作，以便在发生Ｙ２Ｋ事故时，能准确判断双方责任，妥善处理因此导致的经济纠纷。１０、应急计划的培训与演习。应通过培训，使电脑技术人员 ...
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的其他上市公司的财务及监管记录、咨询主管机构、与中介机构和发行人员工谈话等方法，调查了解高管人员的教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或 建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织 ...
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）融资融券业务突发或异常情况应急预案； （9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明； （10）合规总监对公司开展融资融券 上传文件。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整，并就此承担全部责任。 申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融资融券数据 ...
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境外期货交易管理第十二章 期货行业协会第十三章 仲 裁第十四章 法律责任第十五章 附 则第一章 总 则第一条 为了适应社会主义市场经济和社会发展的 审查期货交易所的章程、规则；(五)调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；(六)查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；(七)决定 ...
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