有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。第二章行政执法监督的程序和方式第六条行署和县级人民政府所属的工作部门对负责实施的法律、法规、 ，各部门已有行业规定的，从其规定；没有规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。第十九条行署和县级人民政府的执法监督 ...
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公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、解冻、过户等。应当向证券发行人提供证券持有人名册以及有关资料；根据 公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪 ...
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专职行政复议人员应当具备以下条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）受过法律专业教育；（三）从事证券期货业工作2年以上或者取得法律、会计等专业资格；（四） 只对中国证监会规章或者规范性文件有异议的；（三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、 ...
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可进行投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制措施等行为；（二）违反规定强行委托或准许 对有行政过错的工作人员，按照干部管理权限，由其职务任免机关给予批评教育，责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金、诫勉谈话、离岗培训、 ...
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经营场所。中小学校违反前款规定，按照学校隶属关系，对有关政府主要领导人和政府教育行政部门正职负责人，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级的行政处分；对 予以批准、发现未依法取得批准而擅自从事有关活动的不予取缔、不依法给予行政处罚的，对政府部门或者机构正职负责人，根据情节轻重，给予行政处分。第十一 ...
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性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业 实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律管理措施和纪律处分的案件。第三十六条特别程序案件由协会相关 ...
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能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用6 和处理机制健全，发生信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理 ...
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发行申请进行表决，提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三 调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；(三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；(四)其他不依法履行职责的行为。第二百二十八条 证券监督管理 ...
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台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。第二十八条 申请人提交的 人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。第六十三条 有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任 ...
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十七条 上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况的，应当充分披露相关的决策程序，以及占用资金的期初金额、发生额、期末余额、占用原因、预计偿还方式及 被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政 ...
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