、有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。第二章行政执法监督的程序和方式第六条行署和县级人民政府所属的工作部门对负责实施的法律、法规、 执照、较大数额的罚款。较大数额的罚款，各部门已有行业规定的，从其规定；没有规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行 ...
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公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、解冻、过户等。应当向证券发行人提供证券持有人名册以及有关资料；根据证券 变更、注销登记后，不在规定的期限内发布公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的 ...
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能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用6 信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理，能及时应对涉及公司 ...
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，品行良好；（二）受过法律专业教育；（三）从事证券期货业工作2年以上或者取得法律、会计等专业资格；（四）法律、行政法规规定的其他条件。第五条 中国证监会 只对中国证监会规章或者规范性文件有异议的；（三）对行政处罚认定的事实、适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、 ...
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禁入的,每次扣5分;（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性 分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。 第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与 ...
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》的通知市政府各部门、各直属机构：现将《安庆市人民政府安全生产职责暂行规定》印发给你们，请认真贯彻执行。安庆市人民政府二○○一年十二月六日安庆市人民政府安全 法律、法规和本市安全生产工作的需要，及时组织制定和发布有关安全生产的规定；(三)建立健全安全生产目标管理责任制，并组织考核、奖惩，对考核不合格 ...
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下列情形，可进行投诉：（一）无法定依据或不依照规定权限和程序实施行政许可、行政事业性收费、行政检查、行政处罚、行政强制措施等行为；（二）违反规定强行 对有行政过错的工作人员，按照干部管理权限，由其职务任免机关给予批评教育，责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金、诫勉谈话、离岗培训、 ...
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擅自从事有关活动的，应当立即取缔，并依法给予行政处罚；四?重大安全事故发生后，按照国家和自治区的有关规定组织调查组对事故进行调查。事故调查工作应自 ，按照学校隶属关系，对有关政府主要领导人和政府教育行政部门正职负责人，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级的行政处分；对有关校长和直接责任人员，根据 ...
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)应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性 检查，发现证 券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现 ...
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交易活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券 、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验 ...
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