及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应信息系统进行处理？4.1 规定对相关人员的变动情况予以披露？如有，请说明披露媒体、时间。5.13 董事长本期内是否新兼任其他职务？若有，请说明兼任机构、职务、董事会批准 ...
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、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十 对基金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到很好保障；(二)基金销售结算资金 的安全管理规范有待进一步明确；(三)专业基金销售机构准入门槛过高，参与机构和人员较 ...
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、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管，确保发行人证券按法定程序冻结、解冻 服务的上市公司股票。在公共场合、媒体从事股评、演说等必须持证上岗。承担由于其未勤勉尽责或重大过失和有意散布虚假信息而误导投资者的法律责任。不得 ...
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，也适用于监管机构、研究分析机构、会计师事务所、投资人以及信息服务公司、传播媒体等依托XBRL技术进行基金披露信息的传播、分析和再加工等。除公开披露的基金信息 扩展。本规范不涉及诸如加密、数据完整性等安全机制。三、技术内容本规范通过梳理、归并和提取基金信息披露文件的基本信息单元，生成元素，并对各元素的 ...
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、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广资产管理计划。第四十三条 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、 证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；（二）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷 ...
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股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或中国证监会同意的其他媒体上披露。拟发行境内上市外资股的公司参照本准则的内容编制招股说明书。关联法规 修改招股说明书及其摘要。招股说明书披露后发生上述变化的，发行人也应及时履行信息披露义务。第十条发行人在编制招股说明书时还应遵循如下一般要求：(一)招股 ...
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和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产的安全，保护公司和全体股东的合法权益。第六条 为重大资产重组提供服务的证券 对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议。上市公司关于重大资产重组的董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现 ...
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在规定期限内划入相关款项的，应及时通知本公司，并在中国证券监督管理委员会指定媒体上公告，说明原因。由此引发的未了派息、兑付等事宜由发行人自行做出安排。 投资者指定的证券经营机构。第三十一条 证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人或司法机关等有权机构 ...
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时，公司应采取的应对措施。 7.6.4上市公司应规范与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与交流制度或活动，确保公司在对外接待、业绩说明会、 职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议的形式听取职工的 ...
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利益相关者合法权益方面所承担的社会责任；公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续发展等方面所采取的措施。公司已披露社会责任报告全文的，仅 污染事故应急预案以及同行业环保参数比较等环境信息。第五节 重要事项第二十六条 公司应当披露报告期内重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项。已在上一年度报告 ...
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