总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。第十三条合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券 必要的人力、物力、财力和技术支持。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合 ...
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办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的经营，促进证券公司的发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 向中国证监会报送以下材料：（一）参与合并证券公司签订的合并协议书；（二）参与合并或拟分立证券公司股东会关于合并或分立的决议；（三）新公司的注册资本与 ...
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最晚应在募集资金到账后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。 独立董事 人员的选任方式和职责权限等； (二)依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序； (三)要求各控股子公司建立重大事项报告 ...
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设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会 第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货 ...
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：(一)设立或者变更事项的审批手续是否完备；(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符；(三)资本金或者营运资金是否真实、充足；(四)是否在经营范围内开展业务；(五 之日起，由特别处理工作组行使期货经纪公司的经营管理权力。特别处理期间产生的债权债务仍由被特别处理的期货经纪公司承担。第一百一十二条 特别 ...
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设立开放式基金的申报材料；（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行 １．发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；２．法人资格与 ...
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出资的新股东的实力、资金来源、与上市公司之间的业务往来、出资到位情况 5.8.2 如控股股东因其股份向多人转让而导致上市公司控制权发生变化的， 、上市公司定向发行所购买资产的情况3.1 购买资产所属行业是否符合国家产业政策鼓励范围 若不属于，是否不存在影响行业发展的重大政策因素 3.2 购买资产的经营 ...
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法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；（三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 调查、复核，并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。第二十三条财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要 ...
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证券业务的子公司除外。3．新设证券公司的股东应当以货币出资。(三)证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的 经中国证监会验收合格后，方可申请开业。二、证券公司的开业(一)申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：1．开业申请报告和筹建情况报告；2． ...
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证券业务的子公司除外。３．新设证券公司的股东应当以货币出资。（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券 并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。二、证券公司的开业（一）申请证券公司开业，申请人应当向中国证监会提交下列材料：１．开业申请报告和筹建情况报告；２． ...
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