、研究成果２Ａ－１１中国证监会要求报送的其它材料（二）新设机构应报送２Ｂ－１申请设立证券投资咨询机构的报告２Ｂ－２设立可行性报告２Ｂ－３设立方案２ （复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构 ...
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批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效； 报告、研究成果 2A-11中国证监会要求报送的其它材料 (二)新设机构应报送： 2B-1申请设立证券投资咨询机构的报告 2B-2设立可行性报告 2B-3设立方案 2B-4 ...
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８．若你公司为期货经纪公司或所设营业部，是否做自营？若你公司为期货兼营机构，是否从事二级代理？ 开户１．你公司在新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的 订单？Ｂ电话录音？Ｃ成交确认书？Ｄ交易月报？Ｅ大户报告书？Ｆ结算所或代理机构的成交单？Ｇ客户保证金明细帐？ 保证金和手续费１．当客户保证金不足时，你 ...
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就有关问题通知如下：一、清理规范的范围（一）未经证券监管部门批准，证券经营机构擅自设立的远程证券交易网点，包括证券代理点及以其它形式延伸的营业网点；（二 严禁接受客户的全权代理委托。证券服务部在经营中不得设立帐薄和保留交易信息、资料，违反上述规定，证监会可暂停违规的证券经营机构申请新设机构资格一至三年 ...
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新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对 ┅ 备注： 1.本表填写公司报告期分、子公司有关情况，包括年度内新设、撤销分子公司机构的有关情况。2.“子公司情况表”填列公司全资子公司及控股50%以上股权 ...
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。3．新设证券公司的股东应当以货币出资。(三)证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖，代理 、涂改、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再 ...
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。３．新设证券公司的股东应当以货币出资。（三）证券公司应按批准的业务范围，合规经营。经纪类证券公司经批准可以从事以下业务：证券的代理买卖， 、涂改、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设 ...
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的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》 本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被 ...
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违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改 的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面 ...
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各一人，由期货交易所提名，经会员大会选举产生。 第二十一条 (监事会主席)监事会设主席一名，由会员大会在监事会成员中选举产生。 第二十二条 (监事会的主要 四十一条 (期货经纪机构的资金限额)期货经纪机构的实际自有流动资金不得低于其客户资金的百分之五。低于该比例的，应停止接受新的代理委托，并按规定期限 ...
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