情况，认真填写《电话记录卡》，必要时可以录音。对举报电话，除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。(三)对信函和其他书面信访材料，应当 注明回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》 ...
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自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件 委员会会议由审理委员会主任委员主持。委员应当在充分讨论的基础上形成一致意见；无法形成一致意见的，委员可投票表决，表决事项应当经出席会议委员的过半数 ...
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自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件 委员会会议由审理委员会主任委员主持。委员应当在充分讨论的基础上形成一致意见；无法形成一致意见的，委员可投票表决，表决事项应当经出席会议委员的过半数 ...
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。（如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议，基金管理人应声明，××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…， 2 …… 5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还 ...
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性原则。最近三年及一期财务会计报告未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的， 或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）最近三年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；保留 ...
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、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响； 负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。发生影响或可能 ...
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规定；（二）最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的， 机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定 ...
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客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。第五条除《期货交易管理条例》第二十 、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。发生影响或者可能影响期货公司 ...
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报告被出具非标准审计报告的，证券交易所判断认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案稽查。第二十八条上市公司未按期披露年度报告和中期报告的，中国证监会 变化；(七) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；(八) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份 ...
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检查、专项核查及日常监管。8. 出资不实，经查属实。9. 资不抵债，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员 人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 28 是否存在人员因涉嫌违法违规被立案稽查情形 五、其他 29 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更 ...
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