见附件三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司 股东的所有条件要求；(7)公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(8)公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、 ...
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营业部的决议(原件)，若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程；(4)营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；(5)营业部筹建方案；(6)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；４．新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；５．新经营场所消防检验合格证；６．跨派出机构辖区迁址的， 证明复印件（派出机构需将复印件与原件核对）；６．拟任职营业部负责人无犯罪记录证明原件（需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍所在地 ...
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各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的其他条件掌握。二、公司申请设立营业部的核准 声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；６．筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；７．设立营业部的可行性报告；８．筹建方案；９．具有执行 ...
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公司会员最近两年的财务报告。７、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。８、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。９、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托 ...
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不得低于人民币3000万元。2、从事期货(不含期货代理，下同)业务一年以上，无严重违规行为。3、由所在期货交易所推荐。4、在公司内部设立期货经纪 年的财务报告。7、期货营业部门主要负责人(副经理以上)简历、资格证书和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。8、经营场地的 ...
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《企业法人营业执照》复印件。３、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管部门人事部门出具）。４、国内期货交易所会员证明。５、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。６、期货经纪公司上一年度经法定验资机构 ...
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等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 社团 核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构 ...
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的致证监会主席的申请书；(二)所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明；(三)公司章程；(四)董事会成员或主要合伙人名单；(五)最近3年的年报；(六 的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品质良好，无不良记录。担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上，并在最近5 ...
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担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品质良好，无不良记录。担任代表处的总代表应具有从事金融工作１０年以上，并在最近５年内有 工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。（二）变更地址。应 ...
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