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:在进行数据查询时,发现数据含义不清且说明文档,或数据不全,应填写《系统故障风险登记表》(表39)上报至技术组。8.数据上 □ 自行现场维护 □ 电话/远程联网 □上门维护 □其他处理方法和处理结果:托管信息系统变动情况 □变动 □有变动变动记录和运行情况:现场技术岗位 被托管技术方 维护人表31 ...
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还应当具备下列条件: (一)有专门负责基金销售业务的部门; (二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定; (三)最近二年没有挪用客户资产等损害客户 使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述; (六)登载单位或者个人 ...
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,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导投资意愿或者风险承受能力的投资者参与证券交易活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪 、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料, ...
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'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、风险等可能使投资人认为没有风险的词语。6、登载单位或者个人的推荐性文字。若有, ...
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《期货经纪合同》文本,并报所在地中国证监会派出机构审查。 二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。各期货经纪公司要根据本说明书 和其他经济组织的合法证件)的真实性。客户应当如实声明不具备下列情形: 1.民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人; 2.期货监管部门,期货交易所的工作 ...
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通知之日起一周之内以书面形式向本所会员部回函,反馈《权证风险揭示书》的签署情况。电话:4008888400*8003传真:021-58878718 特此通知 上海证券交易所 任何价值。投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制,如自动行权机制,投资者应注意及时行权,避免投资损失。七、投资者在 ...
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报告披露日期间的公司;(六)本所认定的其他情形。三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理,具体措施是在 决定。上市公司实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值,但出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一非标准保留审计意见及其涉及事项的 ...
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公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个 审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力,不得误导投资意愿或风险承受能力的投资者参与期货交易。投资者参与股指期货交易 ...
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程序,实行科学决策,有效规避投资风险。科技风险投资机构必须精干高效,主要管理人员要具有金融、技术、管理知识和相应的业务能力。不良记录,并愿意为业务损失 企业并购、股权回购、技术产权交易、股票市场上市等方式退出并变现其科技风险投资。(一)允许科技企业将部分股权或全部股权向其他企业或个人转让,鼓励非银行 ...
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条证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第八条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对证券 条证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了保留意见或者带有说明段保留意见的,证券公司应当就涉及事项进行专项 ...
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