工作，取得了一定的经验。但也出现了不少问题，主要是不顾条件，有盲目发展的倾向。一些地方自行批准期货经纪公司，运作也很不规范，部分期货经纪人素质不高， 后，重新上报中国证监会审批。对于继续违反规定进行境外期货交易的，要严肃处理，造成恶劣后果的，要追究法律责任。 二、对已组建的各种内盘期货经营机构，要逐个 ...
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监管机构的专业监管岗位任职8年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试 有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。合规总监支持、 ...
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职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称 ...
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职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称 ...
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证券市场的发展，非法证券活动在我省时有发生。当前，非法证券活动的主要形式，一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“ 上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。在查处工作中，涉及对非法证券活动定性的，要上报省领导小组办公室，由省领导小组办公室转 ...
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辖区内拟发行公司辅导工作的监督、指导（有待明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关市场准入关。）投资者认真阅读 造成的损失具有索赔的权利。对侵害股东权利的行为，股东有权依法追究公司及有关责任人的法律责任终止上市（目前上市公司监管部正在制定新的终止上市办法，这部分 ...
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职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下 ...
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；二是资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃；三是花样不断翻新、隐蔽性强、欺骗性大。一些不法机构和个人编造虚假信息，以高额回报为诱饵，兜售所谓“ ，组织开展打击非法证券活动专项行动，对违反规定者，坚决予以取缔，并依法追究法律责任。要通过集中打击一批非法证券活动，以点带面，依法遏制该类犯罪活动蔓延势头， ...
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职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称 ...
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职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称 ...
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