证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管 ，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。第十七条 采用询价方式确定发行价格的，询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象 ...
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包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价过程。第十七条采用询价方式确定发行价格的，询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请 证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管 ...
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的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。”三、第七条修改为：“机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规 证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、市场禁入等监管 ...
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中的下列事项进行审理：(一)与证券期货案件调查事项有关的事实是否清楚；(二)调查收集的证据是否具有客观性、相关性、充分性和合法性；(三)适用的法律、法规和规章 主席热线”电话)上访的，接听人应问明情况，认真填写《电话记录卡》，必要时可以录音。对举报电话，除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。( ...
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人员填制委托书并签章，当面委托者应由委托人或其代理人加以确认。在证券商具备录音电话的条件下，方可接受有价证券的电话委托买卖。委托人或其代理人以电话委托买卖 停止该项证券的通常交易。拍卖成交的价格不受通常交易升降幅度规定限制，并不作为当日开盘、收盘价格及最高、最低成交价格。标 购第一百一十三条 证券商依 ...
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