业务的证券公司和信托投资公司，其总部和每一家分支机构均可以办理B股业务。境内居民个人可以在同城任何经批准经营B股业务的证券公司和信托投资公司及其 银行系统开立一个账户，不能开立一个以上的账户，也不得在异地开立B股保证金账户。证券经营机构应当在开户后通过所在地新闻媒体对外公布其开户银行名称、地点和账号 ...
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稽核项目表认真进行自查。督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。 四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并 程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换？3.30 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金)认购 ...
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证监会规定的其他情况。第五十六条客户可以通过撤销帐户的方式，终止与期货经纪公司的委托关系。客户销户应当办理相关的销户手续。第五十七条 是否完备；(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符；(三)资本金或者营运资金是否真实、充足；(四)是否在经营范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营状况是否 ...
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交易所，目前不批准异地合并的试点交易所。三是未列入试点的交易所，其中有少数条件较好的，原则上可允许他们并入试点交易所。并入工作要在当地政府和主管 文件要求对中外合资的期货经纪公司原则上不予重新登记注册。这类公司除了按法定程序办理注销手续，还可通过不同形式转为全资中资公司，然后按规定程序申请国内期货市场 ...
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拟任正、副经理任职资格申请材料。第十七条证券营业部可以同城迁址，在省、自治区、直辖市、计划单列市内异地迁址，跨省、自治区、直辖市、计划单列市迁址 统一印制、空白证书的统一保管及废旧证书的回收登记和销毁工作。中国证监会派出机构负责办理《证券经营机构营业许可证》的打印与发放。第五十二条中国证监会派出机构应 ...
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二条本规则自公布之日起施行。 附件：财务报告披露格式 （一）审计报告 是否审计 审计意见 审计报告编号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 引言段 管理层对财务报表的 计投资性房地产生产性生物资产其他上述合计金融负债注：其他中金额重大的项目的，可以在表中单独列示，本表不存在必然的勾稽关系。7．外币 ...
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第九条基金可由本市一家证券经营机构单独发起，也可在本市各证券经营机构之间或由本市证券经营机构与异地证券经营机构联合发起。由本市一家证券经营机构单独发起时 ，发起人必须委任本市一家证券经营机构为基金管理人。第三章基金的设立第十条基金可以封闭型和开放型两种方式设立。前款所称封闭型基金是指发行总额事先确定， ...
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不得从事债券代保管业务，不得自制和出具任何形式的债券代保管凭证。证券经营机构在办理债券的转让业务中，如有假券发生，应按下列不同情况处理：(一)证券经营 一)其他重要事项说明。中期报告的内容一格式可比照年度报告要求，但中期财务报表可以免予审计。主承销人应于每年八月三十日前向中国人民银行提交发行人本年度的 ...
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（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券经营机构第九条基金可由本市一家证券经营机构单独发起，也可在本市各 发现委托指令不符合投资信托契约规定时，应视同正常业务积极为其办理清算、交割手续。基金托管人在办妥前款清算、交割手续后，应迅速核查原因，并责成 ...
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适当性管理业务操作指南 为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所 可以直接为机构客户开通创业板市场交易。 7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。 二、交易经验的 ...
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