执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。十、侵权行为责任第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的， 指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、 ...
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问题。会议认为，人民法院在处理期货交易中的侵权纠纷时，应当认真审查侵权行为和损失之间是否具有因果关系，行为人是否有过错，并应当按照过错大小准确确定当事人的 证明期货经纪公司已经按照客户的指令，进入期货交易市场进行交易，客户的损失属于正常风险损失，经纪公司对此不应承担民事赔偿责任。会议还认为，对实施无效 ...
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、行政法规和中国证监会的规定 二、收购目的2.1 本次收购的战略考虑 2.1.1 收购人本次收购上市公司是否属于同行业或相关行业的收购 2.1.2 收购人本次收购 收购的特别要求（在要约收购情况下，除按本表要求对收购人及其收购行为进行核查外，还须核查以下内容）10.1 收购人如须履行全面要约收购义务 ...
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相关各方和经办人员进行谈话，调查发行人重组动机、内容、程序和完成情况，分析重组行为对发行人业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响，判断 的影响。如果存在会计期末销售收入异常增长的情况，需追查相关收入确认凭证，判断是否属于虚开发票、虚增收入的情形。获取发行人最近几年产品返修率、客户诉讼和 ...
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尽职调查主要内容和方法第一节公司可持续经营能力调查第十四条调查公司所属行业是否属于国家政策限制发展的范围。根据公司的主营业务，确定公司所属行业，并查阅国家产业 风险。第五十四条调查董事长、总经理及持有公司股份5%以上的股东是否存在重大违法、违规行为及涉诉情况。与董事长、总经理及持股5%以上的股东交谈， ...
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《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为依据、以法律为准绳，实质重于 证券的处理正常经纪业务客户(含机构客户)证券被金融机构挪用、用于回购融资或以其他侵权方式处分的，按被挪用的证券类别单独登记，认真甄别，从严核实，明确责任， ...
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产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响。(四)发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况 及签署是否合法、合规、真实、有效。(四)股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效。第四十四条发行人董事、监事和高级管理 ...
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三）发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响。（四）发行人与关联方之间是否存在 签署是否合法、合规、真实、有效。（四）股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效。第四十四条发行人董事、监事和高级管理人员 ...
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；（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被 情况，并提供证明材料；（三）有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项是否构成影响的分析。第二十五条 申请人或有关证券期货服务机构的书面回复意见不明确 ...
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