，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行为给期货经纪业带来 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和变更有关的国办发〔１９９４〕６９ ...
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予以细化，具体列明资格申请条件和日常监管标准，使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。每一项法规要求的具体化，将使审核与监管工作更为透明。二是 。三是信息公开。更多机构特别是独立基金销售机构参与基金销售业务后，如何防范“非法”机构和人员进行诈骗是监管重点之一。为防止投资人受到“非法”机构和人员的诈骗 ...
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未上市公司股票；三是一些不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财，进行诈骗犯罪活动。非法证券活动手段隐蔽、欺骗性强、蔓延快、社会危害性大 证券监管、工商管理等部门依据各自职责依法做出行政处罚。案件线索初期性质不清、是否属于犯罪不明确的，由证券监管、工商管理等有关部门进行前期调查，根据初步 ...
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了证券交易场所管理办法中有关会员席位不得转让使用的规定。无论承包方或借用方本身是否是具有会员席位的金融机构，其以发包方或出借方名义签订的证券回购合同，均应 的；交易人员收受贿赂的；挪用、贪污回购资金的；冒用法人名义，伪造印鉴，进行诈骗犯罪的；利用国库券代保管单骗取资金的等行为，要特别注意发现其中的犯罪 ...
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和本意见要求，组织对本地区各类交易场所的交易品种、交易方式、投资者人数等是否违反规定，以及风险状况进行认真排查甄别。对违反国发38号文件规定的交易场所 投诉受理和处置工作。要加强与司法机关的协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为，妥善处置突发事件，维护投资者合法权益，防范和化解金融风险 ...
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，并提交有关文件；(二)期货交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则确定是否授予其会员的资格；(三)期货交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。 交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员利用职务上的便利，营私舞弊或者诈骗公、私财物，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。 第 ...
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