出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构 ...
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业务。(四)专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。(五)各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报 从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一 3-3三 ...
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业务。（四）专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。（五）各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报 本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三 ...
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发行股票公司报送材料的标准格式（试行）为提高工作效率，方便复审工作，减少重复劳动，降低文件制作成本，现决定，经地方政府或中央企业主管部门批准公开发行股票的 早于本招股说明书所载最新一期财务报表截止日）的主要借款情况，包括银行贷款、公司债、内部人员和关联人贷款等以及或有负债、主要合同承诺等。下列资料的 ...
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现金支付的，根据收购人过往的财务资料及业务、资产、收入、现金流的最新情况，说明收购人是否具备足额支付能力 3.1.2 收购人是否如实披露相关支付安排 3 的独立性 3.5.1 进入上市公司的资产或业务的经营独立性，是否未因受到合同、协议或相关安排约束，如特许经营权、特种行业经营许可等而具有不确定性 3 ...
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报告的内容与格式”的要求编制，并增加以下内容： (一)转换价格历次调整的情况，最新转股价格的确定方式；(二) 可转换公司债券发行后累计转股的情况；(三) 的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、 ...
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，根据财政部《企业会计准则解释第2号》（财会[2008]11号）和中国证监会最新发布的规定对前期已披露的2008年期初资产负债表相关项目及其金额作出变更或调整 、出现重大环保和安全事故、被列入环保部门的污染严重企业名单以及被环保、劳动等部门处罚等问题，说明解决进展情况。（2）公司在履行社会责任方面存在 ...
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